"الاستثمار": تدريب الشركات على تفادي مخالفات "هيئة الأسواق"

أقام اتحاد شركات الاستثمار، من خلال ذراعه التدريبي مركز دراسات الاستثمار، برنامج تدريبي بعنوان "آخر المستجدات الخاصة بمخالفات هيئة أسواق المال بشأن تعليمات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب" بتاريخ 07 فبراير 2023 وعن البرنامج أوضحت فدوى درويش - أمين عام الاتحاد أن هذا البرنامج أتى لدعم القطاع الاستثماري وشركاتنا الأعضاء وتزويد موظفي وإدارات شركات الاستثمار بأحدث التوجيهات والتعليمات الصادرة عن هيئة أسواق المال والجهات المعنية لغرض تعزيز نزاهة السوق المالية وحماية الأشخاص والشركات المالية من الوقوع بالاخطاء والعمليات غير القانونية.
واستطاع المشاركون الاطلاع على أحكام مجلس التأديب التابع لهيئة أسواق المال، بما يخص المخالفات التي وقعت فيها الشركات والأساليب المتبعة من اجل تفاديها مستقبلاً. وتم التطرق للمواضيع التي جرى عليها تعديلات من أجل تحديث إجراءات مكافحة غسل الأموال بالتوافق مع توصيات مجموعة العمل المالي FATF ، ومن أبرز النقاط التي تم تسليط الضوء عليها لمساعدة موظفي شركات الاستثمار تتمثل في المخاطر المرتبطة بالعملاء من إجراءات القبول والإعفاء والفئات ذات المخاطر العالية مثل السياسيون .
وتم التطرق لقيام الشركات اتخاذ إجراءات العناية الواجبة تجاه العميل وأنظمة الاستثمار الجماعي ومراجعة وتحديث السجلات.